羁系传递来了竟有券商研报与公司通告纷歧致

羁系传递来了！竟有券商研报与公司通告纷歧致

“该次修订对规范谋划机构公布证券研究陈诉业务以及规范证券阐发师的执业行为提出了更高的尺度。”上述合规人士暗示。

证券研究业务一直被视作券商综合实力的重要一环。近年来，卖方证券研究业务更是成为不少券商打造招牌、实现突围的发力点。

但剧烈的市场竞争也使部门研究陈诉单方面地“赶时效”“追热点”，一不小心便成为舆论关注的焦点。乃至部门被涉及的上市公司还亲自下场“打脸”券商研报。

别的，该公司研究业务条线未成立质量控制和合规审查的工作稿本，未将市场影响评估机制纳入公司内控制度，未到达《证券期货机构羁系通讯》“连续增强合规管理和质量控制，规范开展公布证券研究陈诉业务”的有关要求。

近期，羁系部分向券商下发了《证券期货机构羁系通讯》。该文件显示，深圳证监局在一样平常羁系中发明，辖区某证券公司公布的研究陈诉，对上市公司有关重大年夜交易的表述与该公司此前公布的通告内容纷歧致。

二是公司内控管理方面的原因。

深圳证监局还暗示，实践中，个体证券阐发师为了抓住热点个股、行业研报公布时机，压减调研、阐发、撰写时间，导致研报内容呈现“硬伤”，跳动外汇，对公司荣誉造成一定损害。

对此，深圳证监局提示辖区证券公司应以此为戒，将质量控制和合规审查机制落实到位，确保所公布的研究陈诉合适“合规、客不雅、专业、审慎”的底线要求。

一是研究陈诉内容方面的原因。

单方面“赶时效”“追热点”要不得

近日，深圳证监局向辖区机构提示了证券公司研究陈诉合规风险。研报被“打脸”、内容有“硬伤”、合规管理和质量控制“有瑕疵”等一系列问题，使券商研报再次引起了羁系的关注。

诚迈科技也曾公布类似的澄清通告。1月9日，诚迈科技公布了风险提示及澄清通告，暗示公司注意到近期有媒体报道公司参股子公司统信软件为“国产操作系统新旗舰”等信息，为使广大年夜投资者了解公司相关环境，公司作出澄清。而就在公司公布通告前两天，有券商公布了题为《统信软件国产操作系统新旗舰，中国版Red Hat冉冉升起》的研报。

研报合规管理力度在加大年夜

彼时，作为上半年科技股行情中的热门股票，沪硅财产短期股价涨幅惊人，于6月3日公布了股票交易紧张异常波动通告。同时，通告对部门券商研究陈诉中关于公司未来业绩、每股收益、股价和市值等指标的预测举行了风险提示。

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